Словарь терминов

Акция - ценная бумага, выпускаемая акционерным обществом и удостоверяющая права на участие в управлении акционерным обществом, получение дивиденда по ней и части имущества общества при его ликвидации, а также иные права, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

Андеррайтер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности и оказывающий услуги эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг.

Блумберг – информационный источник для статистических данных.

Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами по поручению, за счет и в интересах клиента.

Буферный клиентский заказ – заказ на покупку/продажу финансовых инструментов по цене, которая сложится в будущем.

Вторичный рынок – правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг.

Гербовый сбор – денежные средства, взимаемые государством в виде налога на документы, оформление которых необходимо при совершении ряда операций, сделок (регистрация фирмы, увеличение акционерного капитала, передача ценных бумаг, оформление опеки и др.). Сумма гербового сбора устанавливается государством и относительно постоянна.

Дата исполнения сделки – дата, по которой проведен расчет по данной сделке.

Делистинг - временное или постоянное исключение ценных бумаг из списка организатора торгов (АО “Казахстанская фондовая биржа”).

Депозитарная расписка - производная эмиссионная ценная бумага, подтверждающая право собственности на определенное количество эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом данной депозитарной расписки.

Дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в своих интересах и за свой счет на неорганизованном рынке ценных бумаг и на организованном рынке ценных бумаг с правом прямого доступа к нему.

Доверенное лицо – любое должностное лицо, сотрудник клиента или иное уполномоченное клиентом лицо, наделенное доверенностью либо в иной письменной форме правом совершать действия от имени клиента, включая обязательства согласно брокерскому договору.

Еврооблигации (евробонды) – облигации, выпущенные в валюте, являющейся иностранной для эмитента (как правило), размещаемые с помощью международного синдиката андеррайтеров среди зарубежных инвесторов, для которых данная валюта также, как правило, является иностранной.

Кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами государства.

Конвертируемая ценная бумага - ценная бумага акционерного общества, подлежащая обмену на его ценную бумагу другого вида на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска;

Купонное вознаграждение – вознаграждение, установленное условиями выпуска облигаций, периодически выплачиваемое держателям облигаций в период обращения облигаций.

Ликвидность рынка – рынок считается ликвидным, когда на нем наблюдается высокий уровень торговой активности, позволяющей продавать и покупать с минимальными отклонениями цены.

Лимитный клиентский заказ – заказ на покупку/продажу финансовых инструментов по оговоренной цене.

Листинг – включение ценных бумаг в определенную категорию официального списка ценных бумаг АО “Казахстанская фондовая биржа”, для включения и нахождения в которой внутренними документами фондовой биржи установлены специальные (листинговые) требования к ценным бумагам и их эмитентам.

Лицевой счет – совокупность записей, содержащихся в системе учета номинального держания, позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментамЛицевой счет — совокупность записей, содержащихся в системе учета номинального держания, позволяющих однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо с целью регистрации сделок и учета прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам

Лицевой счет эмитента для учета объявленных ценных бумаг –лицевой счет, открытый эмитенту в системе учета номинального держания, по которому осуществляется учет не размещенных ценных бумаг, за исключением паев.

Лицевой счет номинального держателя –лицевой счет, открытый номинальному держателю и предназначенный для учета ценных бумаг его клиентов.

Маржинальная сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг, совершаемая брокером на основании поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с использованием денег или ценных бумаг, предоставленных брокером клиенту на условиях возвратности и платности.

Неорганизованный рынок – сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами осуществляются без соблюдений требований, установленных внутренними документами организатора торгов (АО “Казахстанская фондовая биржа”).

НИН - национальный идентификационный номер, буквенно-цифровой код, присваиваемый уполномоченным органом эмиссионным ценным бумагам в целях их идентификации и систематизации учета.

Операция РЕПО – совокупность двух одновременно заключаемых, различающихся по срокам исполнения и противоположных по направлению друг к другу сделок с однородными ценными бумагами (предметом операции репо), сторонами которых являются два одних и тех же лица (участники операции репо):

• сделка открытия репо (сделка открытия): сделка купли-продажи однородных ценных бумаг, предполагающая перевод денег в сумме данной сделки от одного из участников операции репо второму из них и передачу определенного количества ценных бумаг вторым из участников операции репо первому из них;
• сделка закрытия репо (сделка закрытия): сделка купли-продажи тех же, что и в случае сделки открытия репо, однородных ценных бумаг, предполагающая передачу денег в сумме данной сделки от второго из участников операции репо первому из них и возврат того же, что и в сделке открытия репо, количества ценных бумаг первым из участников операции репо второму из них.

Первичный рынок ценных бумаг - размещение объявленных эмиссионных ценных бумаг эмитентом (андеррайтером или эмиссионным консорциумом), за исключением дальнейшего размещения эмитентом ранее выкупленных им эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг.

Получение против платежа - проведение расчётов по сделке с ценными бумагами по принципу получения ценных бумаг против платежа.

Поставка Без Платежа (ПБП) - проведение расчётов по сделке с ценными бумагами по принципу поставки ценных бумаг без платежа.

Поставка против платежа – проведение расчётов по сделке с ценными бумагами по принципу поставки ценных бумаг против платежа.

Рыночный клиентский заказ – заказ на покупку/продажу финансовых инструментов по рыночной цене.

Рынок с понижательной тенденцией (“медвежий рынок”) – любой рынок, на котором цены имеют тенденцию к снижению.

Рынок с повышающейся тенденцией (“бычий рынок”) - любой рынок, на котором наблюдается тенденция к повышению курсов.

Спред – разница между заявкой на покупку и заявкой на продажу ценной бумаги.

Сообщение SWIFT – тип платежного поручения, содержащее ряд категорий по платежным инструкциям, и используемое в качестве сообщения для различных целей (в специальном формате).

Срок обращения – период, в течение которого могут быть совершены сделки с облигациями и в течение которого по облигациям начисляется установленное условиями их выпуска вознаграждение.

Счет номинального держания – лицевой счет, открываемый брокером для клиента во внутренней системе учета для дальнейшего хранения финансовых инструментов.

T +0 – период расчета сделки, предполагающий исполнение сделки в день ее заключения.

T +3 – период расчета сделки, предполагающий исполнение сделки на 3 торговый день со дня ее заключения.

Торговый доступ к кастодиальному счету – доступ, дающий право выполнять сделки покупки или продажи финансовых инструментов с кастодиального счета клиента на торговой площадке АО “Казахстанская фондовая биржа”. Такие сделки по купле/продажи ценных бумаг рассчитываются только после подтверждения кастодианом.

Фонд хеджирования – фонд, который может применять различные техники с целью увеличения прибыли, такие как покупка и сортировка акций, основанная на модели оценки.

Центральный депозитарий ценных бумаг (АО “Центральный депозитарий ценных бумаг”) – специализированная некоммерческая организация, основной функцией которой является осуществление депозитарной деятельности.

Опцион - договор, в соответствии с которым одна сторона (продавец опциона) обязуется продать или купить, а вторая сторона (покупатель опциона) приобретает право купить или продать определенное количество оговоренного в данном договоре имущества (базового актива) по обусловленной в данном договоре цене; в случае стандартизации организатором торгов условий такого договора он может использоваться как производная ценная бумага.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров держателей ценных бумаг.

Фондовая биржа (АО “Казахстанская фондовая биржа”) - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговых систем данного организатора торгов.